證券發行上市保薦業務管理辦法內容
保薦代表人應當維護發行人的合法利益，對從事保薦業務過程中獲得的發行人信息予以保密。保薦代表人應當嚴格遵守獨立履行職責的原則，不得因迎合發行人或者滿足發行人的不當要求而喪失客觀公正的立場，不得指使、協助或者參與發行人和證券服務機構的違法違規或者欺詐行為。
保薦代表人及其配偶不得以任何名義、方式持有發行人股份。
第六條同時發行的證券，發行和上市的保薦工作由同一保薦機構承擔。保薦機構應當依法審核發行人的申請文件和證券發行募集文件，并向中國證監會和證券交易所出具推薦意見。保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整。
證券發行規模達到一定數額的，可以采取聯合保薦，但聯合保薦的參與人數不得超過2人。
證券發行主承銷商可以由保薦機構擔任，也可以由具有保薦機構資格的其他證券公司和保薦機構擔任。
第七條發行人及其董事、監事、高級管理人員，為證券發行上市出具相關證明文件的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等證券服務機構及其簽署人，應當依照法律、行政法規和中國證監會的規定，配合保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，承擔相應責任。
證券發行上市保薦業務管理辦法要素
(一)申請報告
(二)股東大會、董事會關于申請保薦機構資格的決議
(三)設立公司的批準文件
(四)營業執照復印件
(五)公司治理和內部控制制度及其實施情況的說明
(六)董事、監事、高級管理人員和主要股東情況說明
(七)內部風險評估和控制制度及其執行情況
(八)建立盡職調查制度、輔導制度、內部核查制度、持續督導制度、持續培訓制度和贊助工作底稿制度
(九)經具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近一年凈資本計算表、風險資本公積計算表和風險控制指標監管報告
(十)保薦業務部門的機構設置、分工和人員編制說明
小編推薦：
證券發行上市保薦業務管理辦法為免費模板，下載即可獲得源文件，可供您編輯修改替換。華軍軟件園還提供安全保衛管理制度、工程質量管理制度下載。
您的評論需要經過審核才能顯示
有用
有用
有用